概述
尽职调查或审查有助于确定特定第三方是否适合开展业务。该过程包括数据收集和分析，旨在验证第三方是他们所说的人，并且在为贵公司开展业务时没有参与贿赂的风险。根据审查的程度，这将确立实益所有权，核实实际地址和其他联系信息，识别政治公众人物（PEPs），并提供市场声誉洞察。作为戴尔科技分销商，您需要为您签约、管理、销售或以其他方式参与的第三方设计和保持尽职调查政策和流程。这包括但不限于经销商。
方法
基于风险的方法是可以接受的，也是首选的。示例如下：
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风险等级 |
风险因素 |
尽职调查程度 |
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级别3：高 |
公共最终用户 |
执行PEP检查和缓解 |
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级别2：中 |
不利的腐败感知指数评级 |
进行负面媒体搜索 |
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级别1：低 |
N/A |
验证联系人和受益所有人 |
危险信号
尽职调查的主要目的是识别和解决任何危险信号。危险信号是一种可疑或有问题的特征或事件，会引起对特定第三方声誉或合规承诺的潜在担忧。示例如下：
负面媒体：在声誉良好的新闻来源报道欺诈或贿赂行为。
政治公众人物（PEP）：业主或其他“负责人”被视为公职人员或与高级官员有已知关系。
数据不准确：关于公司、运营或相关负责人的误导性或虚假数据。
所有权不明确：无法确定实益所有人或所有权透明度问题。
先前的不当行为：当前和/或先前有关不道德商业行为的事项。
指导
戴尔科技合作伙伴行为准则
美国司法部《美国反海外腐败法》资源指南
透明国际腐败感知指数（CPI）
戴尔科技反贿赂和腐败合规计划常见问题
联系人
邓白氏 Compliance Solutions Advisor, Chad Bush bushcha@DNB.com
戴尔科技 Anti-Corruption Global Compliance Counsel, Valerie Lam Valerie_Lam@Dell.com
戴尔科技 Global Ethics & Compliance Sr. Advisor, Jessyca Angulo Jessyca_Angulo@Dell.com
